罰款20萬!該認證機構未獲得服務類認證資質卻仍為企業提供認證服務!
近日，上海市市場監管局發布行政處罰決定書，國宇(上海)認證服務有限公司被撤銷《認證機構批準書》，罰款人民幣20萬元。詳情如下：
2022 年 10 月 27 日，我局收到國家市場監管總局《市場監管總局關于授權查處國宇(上海)認證服務有限公司涉嫌出具虛假認證結論違法行為的通知》(國市監稽授函〔2022〕3 號)。經批準，我局于2022 年 12 月 5 日對當事人進行立案調查。
經查，當事人在未獲得服務類認證資質的情況下，自 2022年 2 月至 5 月期間，為 202 家企業出具《養老服務認證證書》《售后服務認證證書》等服務類認證證書 236 張，共收到服務類認證費用 24800元。
另查明，當事人于 2022 年 4 月 27 日向 AA 公司頒發了質量管理體系認證證書、環境管理體系認證證書以及職業健康安全管理體系認證證書。根據《審核報告》，審核員 A 和 B 于 2022 年 4 月14 日下午至2022 年 4 月 15 日上午對該公司質量/環境/職業健康安全管理體系進行二階段審核，審核方式為現場審核。經查，實際當事人從未安排審核員至該公司進行現場審核，也未按照當事人編制的《遠程認證評審方案》實施遠程審核，且在未按照認證規則的要求召開二階段首末次審核會議的情況下制作了由申請組織相關人員簽字的二階段首末次審核會議簽到表，后續也并未安排補充現場審核。該公司未向當事人支付認證費用。
當事人于 2022 年 5 月 5 日向 BB 公司頒發了質量管理體系認證證書、環境管理體系認證證書、職業健康安全管理體系認證證書，該公司質量管理體系認證證書體系覆蓋人數為 45 人，依據《質量管理體系認證規則》，認證覆蓋范圍內的有效人數為 26-45 人時，第一階段和第二階段審核時間共計應為 4 人天。經查，當事人安排審核員 A 于2022 年 4 月 11 日對該公司進行了為期 0.5 人天的審核，于 2022 年 4 月 12 日下午、2022 年 4 月 13 日上午對該公司開展了為期 1 人天的二階段審核，當事人開展審核的人天數共計 1.5 人天，不符合認證規則要求。該公司未向當事人支付認證費用。
根據當事人對 CC 公司的二階段《審核計劃表》以及網絡簽到記錄，審核員 A 對 BB 公司進行審核的相同時間段內，還對 CC 公司實施了質量管理體系認證的二階段審核。經查，該審核員實際并未按照上述《審核計劃表》實施二階段審核，并在未召開首末次審核會議的情況下制作了審核會議簽到表。該公司未向當事人支付認證費用。
同時，當事人安排審核員 A 在 2022 年 4 月 12 日 8 時至 17時、2022 年 4 月 13 日 8 時至 17 時的同一時間段內，為 DD 公司等 10 家位于不同省份的公司同時進行了現場審核網絡簽到并出具認證證書。上述公司均未向當事人支付認證費用。
上述事實，主要有以下證據證明：
當事人營業執照復印件、當事人認證機構批準書復印件、當事人法定代表人身份證復印件、當事人法定代表人簽字的授權委托書、當事人法定代表人授權委托人身份證復印件、當事人法定代表人授權委托人簽字確認的詢問筆錄、相關涉案公司認證檔案復印件等。
2024 年 1 月 9 日，我局向當事人送達《上海市市場監督管理局行政處罰聽證告知書》(滬市監機聽告〔2024〕202022000034號)，已告知本案認定的違法事實，處罰適用的法律、法規、擬處罰的意見及有權進行陳述、申辯并可以要求聽證。當事人在收到行政處罰聽證告知書后，未在規定的期限內向我局提出陳述、申辯的意見，也沒有要求聽證。
我局認為，當事人未取得服務認證資質而從事服務認證活動并發放認證證書的行為，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第九條第一款以及《認證機構管理辦法》第十三條第二款之規定，構成超出批準范圍從事認證活動的違法行為。
根據國家認證認可監督管理委員會發布的《質量管理體系認證規則》，為確保認證審核的完整有效，認證機構完成一家申請組織的認證審核工作所需時間即人天數，系基于該申請組織質量管理體系覆蓋的活動范圍、特性、技術復雜程度、質量安全風險程度、認證要求和體系覆蓋范圍內的有效人數等情況綜合核算并擬定的。該審核時間具有特定性，即審核員需要在核算確定的審核時間內，嚴格按照審核計劃完成針對特定申請組織的認證審核工作，同一審核員不得同時對其他申請組織進行認證審核。
故當事人未開展現場審核、亦未按照要求實施遠程審核，但偽造認證檔案并出具認證結論，以及在未實施或未全部實施認證規則規定的程序要求的情況下，偽造存在審核時間和審核人員沖突的虛假認證檔案、記錄，出具認證結論的行為，違反了《認證機構管理辦法》第十八條第二款第三項之規定，構成出具虛假或者嚴重失實的認證結論的違法行為。
本案中，首先，當事人為國家批準并設立的認證機構，應當知曉認證資質審批的相關條件及材料要求，在批準范圍內從事認證活動。當事人在 4 個月的時間內超出批準范圍從事認證活動之違法行為涉及全國 27 個省、直轄市的 202 家申請組織、出具的服務認證證書數量 236 張，累計開展違法認證活動高達 200 余次，依據《上海市市場監督管理行政處罰裁量基準適用規定》(滬市監規范〔2022〕1 號)、《上海市市場監督管理行政處罰裁量基準》(滬市監規范〔2022〕2 號)規定，裁量等級應為從重。其次，當事人出具虛假認證結論的行為，嚴重違背了認證活動客觀、真實的原則，為危害人民群眾生命財產安全埋下事故隱患，嚴重影響了認證權威性和有效性，擾亂了認證市場秩序，決定對當事人從重處罰。
對當事人未取得服務認證資質而從事服務認證活動并發放認證證書的行為，根據《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第一項以及第七十一條之規定，責令當事人改正違法行為，并對當事人處罰款人民幣 200000 元，并處沒收違法所得24800 元。
對當事人出具虛假或者嚴重失實的認證結論的行為，根據《中華人民共和國認證認可條例》第六十一條第一款以及第七十一條之規定，撤銷其批準文件。
綜上，責令當事人改正違法行為，并對當事人作出處罰如下：
1. 撤 銷 當 事 人 《 認 證 機 構 批 準 書 》， 批 準 號 ：CNCA-R-2020-717;
2.罰款人民幣 200000 元;
3.沒收違法所得人民幣 24800 元。
行政處罰決定書：下載附件
