江蘇省市場監管局發布認證領域典型案例
為進一步提升認證規范性和有效性，全省市場監管部門切實履行認證監管職責，扎實開展認證重點領域監督檢查，依法打擊虛假認證、買證賣證等違法違規行為，努力營造公平競爭、規范有序的認證市場環境。現公布一批典型案例。
案例一：南京市鼓樓區市場監管局查處某物業公司偽造認證證書案
2023年6月7日，鼓樓區市場監管局執法人員根據舉報對當事人在省定點采購項目中提供虛假材料進行調查。經調查核實，當事人在招投標過程中所使用的質量、環境、職業健康安全管理體系等三張認證證書是當事人偽造的虛假材料。
當事人的上述行為違反了《認證證書和認證標志管理辦法》第五條的規定。2023年6月27日，鼓樓區市場監管局依據《認證證書和認證標志管理辦法》第二十六條“違反本辦法規定，偽造、冒用認證證書的，縣級以上地方市場監督管理部門責令其改正，處以3萬元罰款”的規定，責令當事人改正，作出罰款30000元的行政處罰。
案例二：鎮江市京口區市場監管局查處某人力資源服務公司買賣認證證書案
2022年10月17日，京口區市場監管局執法人員根據外省移交線索，對某人力資源服務有限公司持有的3張認證證書(質量管理體系認證證書、職業健康安全管理體系認證證書、環境管理體系認證證書)涉嫌虛假的問題進行執法檢查，經登陸全國認證認可信息公共服務平臺查詢，無法獲取相關證書信息，三張證書均為無效認證證書。經查，上述三張證書均由當事人通過微信交易購買獲得，賣家已被外省市場監管部門立案查處。
當事人的上述行為違反了《認證證書和認證標志管理辦法》第五條的規定。鑒于當事人如實提供相關證據材料，積極配合檢查，2023年6月28日，京口區市場監管局依據《認證證書和認證標志管理辦法》第二十七條“違反本辦法規定，非法買賣或者轉讓認證證書的，縣級以上地方市場監督管理部門責令其改正，處以3萬元罰款”的規定，責令當事人改正，作出罰款10000元的行政處罰。
案例三：張家港市市場監管局查處某櫥柜經營部銷售未經CCC認證的家用燃氣灶具案
2022年11月2日，張家港市市場監管局在開展燃氣灶具產品檢查時，發現當事人銷售的一臺某品牌家用燃氣灶具，生產廠家為某電器有限公司，型號為JZY-SN99，生產日期為2022年9月17日，該公司持有的家用燃氣灶CCC證書未覆蓋上述型號，涉案產品貨值金額為540元，違法所得90元。
當事人銷售未經CCC認證燃氣灶具的行為違反了《認證認可條例》第二十七條的規定。2023年5月11日，張家港市市場監管局依據《認證認可條例》第六十六條“列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所”的規定，同時，鑒于涉案產品的貨值金額較小，且當事人及時改正，尚未造成其他危害后果，依據《蘇州市市場監管系統涉企“免罰輕罰”及不予實施行政強制措施指導意見》及《蘇州市市場監管系統涉企一般違法行為減輕行政處罰3.0版清單》，責令當事人改正，作出沒收違法所得90元、罰款300元的行政處罰。同時執法人員將線索通報生產企業所在地市場監管部門。
案例四：蘇州市吳中區市場監管局查處某電器科技公司銷售未經CCC認證的掃地機器人案
2023年3月28日，吳中區市場監管局執法人員在開展日常監督檢查時，發現當事人在其天貓官方自營店銷售一款掃地機器人并就上述產品認證證書情況進行了查詢，發現該產品的CCC認證證書已于2021年11月19日被撤銷，但當事人仍在其天貓官方自營店銷售上述產品。經查，產品銷售額為370370.00元，違法所得為12137.00元。
當事人的上述行為違反了《強制性產品認證管理規定》第二十九條第二款的規定。2023年5月17日，吳中區市場監管局依據《認證認可條例》第六十六條“列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”的規定，作出沒收違法所得12137元、罰款50000元的行政處罰。
案例五：南通市通州區市場監管局查處某水果店在未獲有機產品認證的商品標簽上標注“有機”字樣對外銷售案
2023年3月6日，通州區市場監管局在開展日常監督檢查時，發現當事人在已購進的橙子未獲得有機產品認證的情況下擅自標注為“有機橙”對外銷售，且無法提供橙子的有機證明文件。
當事人的上述行為違反了《有機產品認證管理辦法》第三十四條第(一)項的規定。由于當事人屬初次違法，且積極配合調查，及時改正違法行為，2023年3月24日，通州區市場監管局結合免罰輕罰規定，依據《有機產品認證管理辦法》第四十八條“違反本辦法第三十四條的規定，在產品或者產品包裝及標簽上標注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導公眾認為該產品為有機產品的文字表述和圖案的，縣級以上地方市場監督管理部門責令改正，處3萬元以下罰款”的規定，作出罰款500元的行政處罰。
案例六：蘇州市吳中區市場監管局查處某認證公司減少遺漏認證程序案
2023年1月12日，根據市場監管總局在認證機構現場檢查時發現的問題線索，蘇州市吳中區市場監管局對當事人立案調查，發現當事人對其認證的6家企業的管理體系未按期進行監督審核、逾期后不及時暫停認證證書并予公布的行為，對其認證的4家企業的管理體系認證證書暫停期滿后不及時撤銷認證證書并予公布。經查，企業未繳納認證監督審核費用，當事人無違法所得。
當事人的上述行為違反了《認證認可條例》第二十六條的規定。2023年3月29日，吳中區市場監管局依據《認證認可條例》第五十九條第一款(三)項“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(三)未對其認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查，或者發現其認證的產品、服務、管理體系不能持續符合認證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布的……”的規定，作出罰款60000元的行政處罰。
案例七：南京市溧水區市場監管局查處某認證公司減少遺漏認證程序案
2022年7月21日，溧水區市場監管局執法人員在開展認證監督檢查時，發現當事人對其認證的企業在現場審核階段派出的審核員的專業代碼不滿足質量管理體系審核專業要求。同時，當事人對其認證的另一家企業通過遠程審核方式實施了監督審核，但沒有采用實時視頻，而僅通過向企業索取現場照片進行監督審核。經查，當事人初次審核收入為2333元，成本為1666元，違法所得為667元;監督審核收入為2000元，成本為766元，違法所得為1234元，違法所得共計1901元。
當事人的上述行為違反了《認證認可條例》第二十一條的規定。2022年11月28日，溧水區市場監管局依據《認證認可條例》第五十九條第一款(二)項“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序的……”的規定，責令當事人改正，作出沒收違法所得1901元、罰款70000元的行政處罰。
案件八：張家港保稅區市場監管局查處某認證公司減少遺漏認證程序案
2022年10月21日，張家港保稅區市場監管局在開展認證監督檢查時，發現當事人在對其認證的某化工企業開展監督審核時選派的專職審核員孫某的專業代碼不符合認證規則要求，且技術專家李某未按照審核計劃提前離開審核現場。經查，當事人未收到監督審核費用，無違法所得。
當事人的上述行為違反了《認證認可條例》第二十一條的規定。2023年4月19日，張家港保稅區市場監管局依據《認證認可條例》第五十九條第一款(二)項“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序的……”的規定，責令當事人改正，作出罰款50000元的行政處罰。
案件九：無錫市市場監管局查處某認證公司減少遺漏認證程序案
2021年10月，無錫市市場監管局在開展認證監督檢查時，發現當事人在對企業開展第二次監督審核過程中存在以下問題：一是未對企業管理評審是否規范和有效進行評審;二是未對上次監督審核確定的不符合項的糾正措施是否有效進行審核;三是不能提供審核計劃和不符合項等材料。經查，當事人違法所得16316.25元。
當事人上述行為違反了《認證認可條例》第二十一條的規定。2023年3月10日，無錫市市場監管局依據《認證認可條例》第五十九條第一款(二)項“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序的……”的規定，作出沒收違法所得16316.25元、罰款60000元的行政處罰。
案例十：蘇州市吳中區市場監管局查處某認證公司減少遺漏認證程序案
2022年9月26日，根據省市場監管局有機產品認證監督檢查發現的問題線索，吳中區市場監管局執法人員對當事人開展調查，發現當事人在對其認證的企業開展有機產品現場審核時，未能有效識別無“CMA”標志的產品檢測報告，有機產品檢查報告中也未體現這一問題。“CMA”(檢驗檢測機構資質認定標志)是檢驗檢測報告具有證明作用的重要標志。當事人作為有機產品認證機構，應當對有機認證產品抽樣檢測報告的證明作用進行確認。經查，當事人違法所得為23000元。
當事人上述行為違反了《認證認可條例》第二十一條的規定。2023年3月10日，吳中區市場監管局依據《認證認可條例》第五十九條第一款(二)項“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序的……”的規定，作出沒收違法所得23000元、罰款60000元的行政處罰。
在此，市場監管部門提醒各類經營主體：如需辦理認證證書，要向經市場監管總局批準的合法認證機構申請，認證機構名錄和聯系方式可登錄全國認證認可信息公共服務平臺查詢。同時，對列入《強制性產品認證目錄》的產品，例如電動自行車、家用燃氣灶具、滅火器等產品，必須經過CCC認證，并標注CCC認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。
市場監管部門提醒從業認證機構：要依法依規開展認證活動，嚴格按照標準、規則要求開展認證申請評審、審核方案策劃、現場審核、證書管理、監督審核等業務，確保認證過程合規、結果有效，進一步強化行業自律，不斷提高認證行業公信力。全省市場監管系統將持續加強認證行為監管，切實營造認證市場良好發展環境。
