自治區市場監管局關于印發 《內蒙古自治區市場監督管理行政處罰裁量權適用規則》的通知
各盟市及滿洲里市、二連浩特市市場監督管理局，自治區市場監管局相關處室局、直屬事業單位:
《內蒙古自治區市場監督管理行政處罰裁量權適用規則》已經自治區市場監管局2023年第2次黨組會審議通過，現印發給你們。請各單位在實施行政處罰時，認真貫徹落實該規則，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，依據合法原則、過罰相當原則、公平公正原則、處罰和教育相結合原則以及綜合裁量原則，規范行使行政處罰裁量權。
內蒙古自治區市場監督管理局
2023年1月19日
(此件主動公開)
內蒙古自治區市場監督管理行政處罰裁量權適用規則
第一條 為了規范內蒙古自治區市場監督管理行政處罰行為，保障和監督市場監督管理部門依法行使行政處罰裁量權，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《國務院關于進一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》《國務院辦公廳關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》《市場監管總局印發〈關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見〉的通知》《內蒙古自治區人民政府關于印發〈內蒙古自治區規范行政處罰裁量權基準辦法〉的通知》等法律、法規、規章和有關規定，結合自治區市場監督管理工作實際，制定本規則。
第二條自治區各級市場監督管理部門及其派出機構行使行政處罰裁量權，適用本規則。
法律、法規、規章已經作出規定的，從其規定。
第三條 本規則所稱行政處罰裁量權，是指自治區各級市場監督管理部門在實施行政處罰時，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，兼顧地區經濟社會發展狀況，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權限。
第四條 內蒙古自治區市場監督管理局根據工作實際，制定和調整全區市場監督管理行政處罰裁量基準。各盟市市場監督管理局在不與內蒙古自治區市場監督管理局制定的裁量基準相抵觸的情況下，可以結合各盟市實際制定本地區行政處罰事項的裁量基準。旗縣(市、區)市場監督管理局可以在法定范圍內，對上級市場監督管理部門制定的行政裁量權基準適用的標準、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細化量化。
自治區各級市場監督管理部門行使行政處罰裁量權，有明確裁量基準的，適用裁量基準，應當在行政處罰決定書中對行政處罰裁量基準的適用情況予以載明;裁量基準不明確或者沒有裁量基準的，適用本規則的規定，結合案件實際，綜合考量作出行政處罰決定。
第五條自治區各級市場監督管理部門實施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量權基準可能出現明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量權基準適用的客觀情況發生變化的，經本部門主要負責人批準或者集體討論通過后可以調整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。
適用上級市場監督管理部門制定的行政處罰裁量權基準可能出現前款情形的，逐級報請該基準制定部門批準后，可以調整適用。
第六條 實施行政處罰裁量應當遵循合法、公平公正、過罰相當、處罰與教育相結合、綜合裁量的原則。
第七條 行使行政處罰裁量權，應當結合實施行政處罰所依據的法律、法規、規章的立法目的和具體規定，以事實為依據，綜合考慮下列因素：
(一)當事人主觀是否有過錯及過錯程度;
(二)當事人初次違法還是多次違法;
(三)違法行為的手段;
(四)違法行為持續的時間;
(五)違法行為的規模或涉及的區域范圍;
(六)涉案財物或違法所得的數額、違法獲利數額;
(七)違法行為侵犯的對象;
(八)違法行為與危害后果之間的因果關系;
(九)違法行為的危害后果、社會影響;
(十)當事人違法行為的及時改正情況;
(十一)地區經濟社會發展水平;
(十二)行業特點;
(十三)其他應當考慮的因素。
及時改正是對特定違法行為不予處罰的必要條件，及時改正既可以是市場監管部門發現之前當事人主動改正違法行為，也可以是在市場監管部門第一次指出違法行為后積極改正到位。
第八條 不予行政處罰，是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。
第九條 當事人有下列情形之一的，應當不予行政處罰：
(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;
(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的;
(三)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的;
(四)除法律、行政法規另有規定外，當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的;
(五)除法律另有規定外，涉及公民健康安全、金融安全且有危害后果的，違法行為在五年內未被發現的,其他違法行為在二年內未被發現的;
(六)其他應當不予行政處罰的。
第十條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第十一條 減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。
下列情形屬于減輕處罰：
(一)法律、法規、規章規定應當沒收違法所得、沒收非法財物，并處罰款等處罰時，不選擇并處罰款;
(二)法律區別情形規定了行政處罰的不同檔次時，在違法行為對應檔次以下決定處罰;法定罰款幅度為一定金額或倍數的，決定罰款的數額低于最低金額或倍數;
(三)法定罰款數額無幅度規定，為確定數額的，在確定數額之下決定處罰。
第十二條 從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
下列情形屬于從輕處罰：
(一)在法律、法規、規章規定可以選擇多個處罰種類時，選擇單處警告、通報批評或者一個較輕的種類;
(二)法定罰款幅度規定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這一幅度當中選擇較低的30%部分(含30%)進行處罰;
(三)法律、法規、規章只規定最高罰款數額或倍數，沒有規定最低罰款數額或倍數的，決定罰款的數額介于最高罰款數額或倍數的30%以下(含30%)。
第十三條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰：
(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;
(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫或誘騙實施違法行為的;
(四)主動供述市場監督管理部門尚未掌握的違法行為的;
(五)配合市場監督管理部門查處違法行為有立功表現的，包括但不限于當事人揭發市場監管領域其他重大違法行為或者提供查處市場監管領域其他重大違法行為的關鍵線索或證據，并經查證屬實的;
(六)其他應當從輕或者減輕行政處罰的。
第十四條 當事人有下列情形之一的，可以從輕行政處罰;當事人有下列情形之一，并且社會危害后果輕微的，可以減輕行政處罰：
(一)積極配合市場監督管理部門調查，如實陳述違法事實并主動提供證據材料的;
(二)違法行為輕微的;
(三)主動停止違法行為的;
(四)及時改正的;
(五)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;
(六)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;
(七)當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;
(八)其他可以從輕或減輕行政處罰的。
第十五條 一般行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分(不含30%、不含70%)。
第十六條 從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，選擇較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
下列情形屬于從重處罰：
(一)在法律、法規、規章規定可以選擇多個處罰種類時，選擇責令停產停業、責令關閉、限制從業、降低資質等級、吊銷許可證件或者營業執照等種類;
(二)法定罰款幅度規定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這一幅度當中選擇較高的30%(含30%)部分進行處罰;
(三)法定罰款幅度只有最高數額或倍數，沒有規定最低數額或倍數的，在最高數額或倍數的70%(含70%)以上進行處罰。
第十七條有下列情形之一的，應當依法從重行政處罰：
(一)在重大傳染病疫情等突發事件期間，有違反突發事件應對措施行為的;
(二)其他依法應當從重行政處罰的。
第十八條 當事人有下列情形之一的，可以從重行政處罰：
(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產損失等嚴重危害后果的;
(二)教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的;
(三)因同一性質的違法行為受過刑事處罰，或者一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的;
(四)阻礙或者拒不配合行政執法人員依法執行職務或者對行政執法人員打擊報復的;
(五)隱藏、轉移、損毀、使用、處置市場監督管理部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據的;
(六)偽造、隱匿、毀滅證據的;
(七)涉案財物數量、金額或違法所得數額較大的;
(八)違法行為手段惡劣的;
(九)其他可以從重行政處罰的。
當事人因前款第四至六項所涉行為已被依法實施行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節。
第十九條 除法律、法規、規章另有規定外，當事人具有多種裁量因素的，按照以下規則實施處罰：
(一)當事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰;
(二)當事人具有兩個或兩個以上應當從輕情節、且不具有從重情節的，應當按法定處罰種類和處罰幅度的最低限度實施行政處罰，或者決定減輕處罰;
(三)當事人同時具有從輕、減輕情節、且沒有從重情節的，應當減輕處罰;
(四)當事人具有兩個或兩個以上減輕情節、且沒有從重情節的，應當在法定處罰幅度的最低限度(倍數)的30%以下(含30%)決定處罰;
(五)當事人同時具有兩個以上從重情節、且不具有減輕、從輕情節的，應當按法定處罰種類和處罰幅度的最高限度實施行政處罰;
(六)對以上規定之外的其他具有多種違法情節的情形，應當根據案件情況按當事人的主要違法情節并綜合其他情節實施處罰。
第二十條 從輕行政處罰、從重行政處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：
從輕行政處罰:[法定最低處罰金額+(法定最高處罰金額-法定最低處罰金額)×30%]以下至法定最低處罰金額，以下包含本數;
從重行政處罰:[法定最高處罰金額-(法定最高處罰金額-法定最低處罰金額)×30%]以上至法定最高處罰金額，以上包含本數。
一般行政處罰：從輕行政處罰上限處罰金額至從重行政處罰下限處罰金額，不包含上限處罰金額和下限處罰金額。
第二十一條 當事人同一個違法行為同時違反了不同法律規范，在選擇適用時應當遵循下列原則：
(一)法律規范效力不同，相互之間不抵觸的，可以適用效力低的法律規范;相互之間規定不一致的，應當適用效力高的法律規范;
(二)法律規范效力相同，按照新法優于舊法、特別法優于一般法的原則，并兼顧適用“從舊兼從輕”原則。
第二十二條 當事人的同一個違法行為同時違反多個市場監督管理法律、法規、規章規定，應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。
同一個違法行為既違反市場監督管理法律、法規、規章規定，又違反其他法律、法規、規章規定，被其他行政機關依法給予罰款處罰后，市場監督管理部門不得再次予以罰款處罰。
當事人的違法行為構成犯罪，被人民法院判處罰金后，不再給予罰款;但依法需要給予吊銷許可證件、限制從業等其他行政處罰的，市場監督管理部門應當作出相應處罰決定。
第二十三條 行政處罰案件中同一當事人有兩種以上違法行為，違法行為之間沒有關聯性的，應當分別裁量，合并處罰;違法行為之間有關聯性的，適用吸收原則，選擇較重的違法行為從重處罰。
第二十四條 案件承辦機構應當收集可能影響行政處罰裁量的證據(證明是否有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的證據)，對當事人提出的陳述、申辯意見進行核實。不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。
第二十五條 案件調查終結報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書等相關行政執法文書除載明規定事項外，還應當從當事人違法行為的主觀過錯、手段、后果等主觀及客觀方面說明不予、從輕、減輕、從重行政處罰的理由并附相應證據材料。
在對行政處罰案件進行審核時，應當對行政處罰裁量的適當性予以審查。
適用減輕行政處罰的，應當經本單位負責人集體討論。
第二十六條 本規則及裁量基準不得直接作為行政處罰的法律依據援引，可以作為實施行政處罰說理的依據。
第二十七條 市場監督管理部門發現本部門行使行政處罰裁量權不當的，應當主動、及時糾正。
上級市場監督管理部門發現下級市場監督管理部門行使行政處罰裁量權不當的，應當責令限期糾正;必要時，依照職權予以變更或者撤銷。
第二十八條 本規則由內蒙古自治區市場監督管理局負責解釋。
第二十九條 本規則自2023年2月20日起施行。《自治區市場監管局關于印發〈內蒙古自治區市場監督管理行政處罰裁量權適用規則〉的通知》(內市監發〔2020〕7號)同時廢止。
